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2019期貨基礎知識試題及答案

2019-08-01 11:02

期貨基礎知識題庫-2019期貨基礎知識試題及答案

1.境外機構在境內設立、收購或者參股期貨經營機構,以及境外期貨經營機構在境內設立 分支機構(含代表處)的管理辦法,由 ( )制訂,報國務院批準后施行。

A.國務院期貨監督管理機構

B.國務院期貨監督管理機構會同國務院商務主管部門、外匯管理部門等有關部門

C.國務院期貨監督管理機構會同國務院商務主管部門

D.國務院期貨監督管理機構會同國務院外匯管理部門

【正確答案】:B

【答案解析】:

本題考查貨交易管理條例。境外機構在境內設立、收購或者參股期貨經營機構,以及境外期 貨經營機構在境內設立分支機構(含代表處)的管理辦法,由國務院期貨監督管理機構合同國務院商務主管部門、外匯管理部門等有關部門制定,報國務院批準后施行。

2.期貨公司辦理以下事項時,應當經國務院期貨監督管理機構批準的是 ( )。

A.變更法定代表人

B.變更住所

C.終止境內分支機構

D.終止境外期貨類經營機構

【正確答案】:D

【答案解析】:

本題考查期貨公司需經國務院期貨監督管理機構批準的事項.期貨公司辦理下列應當經國務院期貨監督管理機構批準:

(一)合并、分立、停業、解散或者破產; (二)變更業務范圍;

(三)變更注冊資本且調整股權結構:

(四)新增持有 5%以上股權的股東或者控股股東發生變化; (五)設立、收購、參股或者終止境外期貨類經營機構;

(六)國務院期貨監督管理機構規定的其他事項.

3.下列關于期貨交易所的表述,錯誤的是 ( )。

A.以營利為目的

B.按照其章程的規定實行自律管理

C.以其全部財產承擔民事責任

D.負責人由國務院期貨監督管理機構任免

【正確答案】:A

【答案解析】:

本題考查期貨交易所管理條例。期貨交易所不得以營利為目的,按照其章程的規定實行自律 管理.期貨交易所以其全部財產承擔民事責任。期貨交易所的負責人由國務院期貨監督管理機構任免。

4.在我國,期貨交易的結算,由 ( )組織進行。

A.中國證券登記結算公司

B.期貨公司

C.期貨交易所

D.中國期貨業協會

【正確答案】:C

【答案解析】:

本題考查期貨交易基本規則。期貨交易的結算,由期貨交易所統一組織進行。

5.期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法,由 ( )制定。

A.國務院

B.國務院期貨監督管理機構

C.國務院財政部門

D.國務院期貨監督管理機構會同國務院財政部門

【正確答案】:D

【答案解析】:

本題考查期貨投資者保障基金。期貨投資者保障基金的募集、管理和使用的具體 辦法。由國務院期貨監督管理機構會同國務院財政部門制定。

6.下列關于期貨保證金的表述,正確的是( )。

A.保證金可以是由期貨交易者按照規定交納的資金

B.保證金只能用于結算

C.保證金只能用于保證履約

D.保證金必須是現金

【正確答案】:A

【答案解析】:

本題考查期貨保證金。保證金,是指期貨交易者按照規定交納的資金或者提交的價值穩定、 流動性強的標準倉單、國債等有價證券,用于結算和保證履約。

7.根據《期貨交易管理條例》,單位或者個人違規使用信貸資金、財政資金進行期貨交易 的,給予警告,沒收違法所得,并處違法所得 ( )的罰款。

A.1 倍以上 2 倍以下

B.1 倍以上 3 倍以下

C.1 倍以上 4 倍以下

D.1 倍以上 5 倍以下

【正確答案】:D

【答案解析】:

國有以及國有控股企業違反本條例和國務院國有資產監督管理機構以及其他有關部門關于企業以國有資產進入期貨市場的有關規定進行期貨交易,或者單位、個人違規使用信貸資金、 財政資金進行期貨交易的,給予警告,沒收違法所得,并處違法所得 1 倍以上 5 倍以下的罰款。

8. 期貨公司注冊資本最低限額為人民幣 ( )萬元。

A. 3000

B. 4000

C. 5000

D. 6000

【正確答案】:A

【答案解析】:

期貨公司注冊資本最低限額為人民幣 3000 萬元.

9.下列關于期貨公司的交易軟件、結算軟件供應商的表述,正確的是 ( )。

A.供應商必須經國務院期貨監督管理機構指定

B.供應商不配合國務院期貨監督管理機構調查,將被責令停業整頓

C.供應商應按規定向國務院期貨監督管理機構提供相關軟件資料

D.供應商應在中國期貨業協會注冊

【正確答案】:C

【答案解析】:

國務院期貨監督管理機構可以要求期貨公司的交易軟件、結算軟件的供應商提供該軟件的相 關資料,供應商應當予以配合。期貨公司的交易軟件、結算軟件供應商拒不配合國務院期貨 監督管理機構調查,或者未按照規定向國務院期貨監督管理機構提供相關軟件資料,或者提 供的軟件資料有虛假、重大遺漏的,責令改正,處 3 萬元以上 10 萬元以下的罰款.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處 1 萬元以上 5 萬元以下的罰款.

10.根據《期貨交易管理條例》,依法對我國商品期貨和金融期貨市場實行監督管理的機構是 ( )。

A.商務部

B.中國人民銀行

C.國務院銀行業監督管理機構

D.國務院期貨監督管理機構

【正確答案】:D

【答案解析】:

本題考查期貨市場的監管機構.國務院期貨監督管理機構對期貨市場實行集中統一的監督管理.

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